h”：英国1832年修正选举法时因有权者太少而失去选举区实质的城市。小说站
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2政府论，洛克全集，第5卷，第2编，第6章，第157、158节。
的时代以来，他所认为神圣的、自然的、永久的习俗中许多已经发生了这种
情况。它们已经或多或少地腐朽衰落。
另一方面，“自然状态”中所没有的习俗，是英国司法官经过几百年慢
慢的选择当时认为好的东西，到洛克的时代已经使它们发展成习惯法的那些
习俗。洛克所描写的“自然状态”正是这些习俗还没有被发展成习惯法的一
种状态，可是参加构成这种状态的人是有理性的动物，他们无论如何知道关
于习俗的事情，并且着手组织一个国家，使这些习俗明确地肯定下来，可皿
强迫实行。
这种人们需要但是在自然状态中还不存在的新惯例，根据洛克的说法，
第一是
一种确立的、固定的、大家知道的法律，人们一致同意接受它并且让它作为是非的
准绳；作为判断彼此之间一切争执的共同标准，因为自然的法则虽然对有理性的人类都明
白易解，可是，人们由于自己的利益而有偏见，又由于缺少研究而胡里胡涂，往往在应用
于他们的特殊问题时不承认它是一种他们必须遵守的法则。”3因此有司法**的必要。
“第二是，在自然状态中没有一个大家公认的和超然的法官，有权力根据固定的法
律来判决一切争议：因为，在那种状态中人人是自然法则的审判员又是它的执行人，人们
都偏于自己，于是在他们自己的问题上，感情和报复心很容易使他们做得过火和操之过
急：而在别人的问题上疏忽和漠不关心，使得他们行动过于迟缓。”1因此，又有司法独
立的必要。
“第三，在自然状态中往往没有一种仅力来支持正确的判决，加以应有的执行。那
种由于不正当的行为而犯罪的人，一有机会，就会用暴力来实现他们的不正当的行为；这
种反抗往往使处罚给那些试图执行处罚的人带来危险和毁灭。”2因此需要一个宪法的君
主来执行司法的判决。
因此，自然状态是像洛克自己那样孤立的然而有理智的人的原始状态，
他们没有英国那种习惯法、**的司法机构、立宪的君主或者司法部所管辖
的州郡司法行政长官。
“战争状态”，正相反，是“不受普通的理性的法律的拘束”的状态这
里没有普通的有权力的法官，这里人们可以“根据他们可以杀死一只狼或
是一只狮子的同样理由”而毁灭一个人。在自然状态中，没有向世界上公正
法官的申诉，遇到一个不服从法律的不公正的法官，也是这种情况。王子有
服从上帝和自然法则的义务3。
因此，在随便哪一种情况下，只剩下“向天申诉”一个办法，这一来各
方面要执行这种神的法则和自然法则的努力，完全是“战争”状态”。没有
**的、公正的司法机构，没有一个服从法律的行政长官，自然状态就成为
故争状态。“把人类从自然状态变成一种国家状态”就是“在世界上设置一
位审判官。”因此洛克认为1689年的革命是正当的，把错误的责任放在失败
的国王身上。国王没有自然和神的法则的授权，使用暴力，“总是把那使用
3同上书，第5卷，第2编，第124节。
1政府论，洛克全集，第5卷，第2编，第125节。
2同上书，第126节。
3同上书，第16节。
暴力的人引入一种战争状态，作为侵略者，并且使他应该受到相应的处理。”
“人民在这方面没有其他补救的办法，如同他们在没有审判官的地方一切其
他问题上一样，只有向上天呼吁。栗子网
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政府的起源是这种“自然状态”，而不是由于战争的征服。因为自然状
态是一种没有强迫的自动契合的状态。在这里洛克颠倒了英国的历史，可是
辩护了1689年的革命以及那废除奴隶制度的美国南北战争。
“虽然政府不能在上述的起源以外另有其他的起源，政治也不能在人民的同意以外
有任何其他的基础；可是野心搞得世界这样的紊乱不安，以致在构成人类历史很大一部分
的战争骚扰中，这种同意没有受到重视：因此许多人把武装的力量误认为人民的同意，把
征服作为政府的起源之一。可是，征服决不是建立任何政府，犹如拆一所房子并不是在那
里造一所新的房子。不错，它摧毁了旧的组织，往往给一个国家的新组织开路；但是，没
有人民的同意，决不能建立一个新的。”2
洛克为他的原始的自然状态搜寻历史上的实例，因为有人提出反对的意
见，认为人民出生在已有的政府之下，不可能从以前的一种个人分开生活的
状态中自动地结合起来。他提到罗马和威尼斯以及美洲的印第安部族。
我们可以引证一个时代较近的例子。历史上最接近洛克所谓自然状态也
就是他所谓丰裕状态的，是在加利福尼亚的采矿工地里，在发里金矿最初
的一年半期内，像申3纪述的那样。在这十个月里矿工们没有政府，没有犯罪；
他们有平等的权利，各人标明采金的地方；他们有个人的自由，可以取得他
们自己的劳动所能采到的全部黄金；他们对于以劳动得来的东西完全有私人
财产仅，同时，作为从西班牙手里征服过来并且防备印第安人侵害的公有地
来说，他们又有共同的产权。他们是克仑威尔时代的“淘金者”，但没有遭
受克仑威尔军队的驱逐。
如果我们要解释他们的自然状态，就会发现它正是洛克的所谓丰裕的状
态。一个淘金者凭他自己的劳动可能一天赚得价值一千元的黄金。新来的人，
按照矿工的惯例，可以提出申请，就他们的劳动力所能经营的范围，取得土
地，和以前别人取得的采金地在一起。没有一个人干涉别人的申请，因为供
给丰裕，可以满足大家的要求。没有人需要为工资而工作，因此备人是自己
的工人、雇主、地主和产品所有者，正像洛克在1689年所解释的劳动。没有
犯罪、侵害或偷窃的事件发生，因为：淘金可以弄到更多的钱，为什么要做
这些坏事呢这个时期随着第二年求金者的大批流入而过去，丰裕变成稀
少。然后偷窃、犯罪、侵害、法庭、行政官、死刑都出现了，“自然状态”
变成了加利福尼亚州。
因此，洛克的理论的错误是历史性的、前后颠倒的错误。他颠倒了时间
因素。他把像他自己那样的有理智的人和来自现代文明的加利福尼亚矿工送
进了原始时代。他把他自己所习惯的并且希望能永远维持现状的一些惯例归
入一种永恒的理性，人们必须遵守不变。他所认为是过去发出的命令的东西，
1政府论，洛克全集，第5卷，第2编，第16章。
2同上书，第2编，第175节。
3查尔斯霍华德申：矿区土地法，历史与政治科学研究，约翰霍普金斯大学1884年版，第
2编，第12页。
实际是一种对将来的预期。因此，他把几百年来强有力的政府和国家司法组
织已经使它成为英国习惯法的自动契约，颠倒过来说成一种原始的自然状
态。他凭心理作用给一个稀少和暴力的时代构成那种属于丰裕与和平时代的
观念。栗子网
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另一方面，洛克了解习俗的真正历史过程，他否定那些他认为已经失去
了合理根据、只是不平等的特权的延续的习俗。理性已经离开了这种习俗，
因为它们显得不好。好的习俗是神性的、自然的、永恒的：坏的习俗是人性
的、不自然的、暂时的。
然而，洛克议论“衰微的城市”的话对一切习俗都适用。它们开始的时
候是作为人类行为对新情况的适应，在“它们的理由”已经消失以后，本身
却仍然存在。费尔默关于习惯法的话也是真实的。习俗必须在法庭已经依据
它们来判决争执以后才变成法律。说它们是“自然的”，意思是说人类确实
可以作这样的预期并不是说它们是神意的不可改变的命令，按照现在的
个人认为应该这样做的想法，而硬说是在无穷远的过去发出的命令。
洛克的财产神圣的观念也是这样。由于用“自然”这个名词，他像费城
的厂主们那样，能把自由和财产描写成一种“事实”，而实际上不过是他对
自己所认为自由和财产应该怎样的一种辩护。财产，在“真正的事实”上，
只是管理的、买卖的和限额的交易关系的一种预期的反复，跟不断变化的情
况以及不断变化的意义同样是变化不定的；不是一种神性的不变的命令，按
照现在的受惠人认为应该叫它不变的东西而发出的命令。从洛克把勤俭的农
场主、自营业务的工匠和商人的习俗人化为不变的自然和理性的一种神性的
命令的时代，到后来自于合法化的信用制度和法人组织的管理制度以及世界
范围的机会稀少，财产成为财产所有人对全世界劳动者和消费者的缺席控
制，财产的意义已经大大地改变了。洛克向上帝呼吁是他为1689年的革命辩
护，反对帝王有统治臣民的神权。费城厂主们向上帝呼吁，是他们认为财产
所有人应该有一种天赋权利，支配他们的雇工。
这种精神工具不适宜于经济情况的研究，尽管它也许适宜于宣传。它是
一种誓言，一种连无神论者也会参加的誓言，以便用上帝的名义，使他们认
为是事实的就是事实，胜过一切研究、调查和别人的意见。因此，我们必须
着手创立一套新的观念，这些新观念也许是适合于研究的良好工具。
洛克是一个把英国从封建主义变成资本主义的革命的代言人。我们发见
在其他的革命前后，经济学和法学理论方面都有其他革命性的变化。法国革
命采取了亚当斯密的全部理论；古典派政治经济学起因于马尔萨斯和李嘉
图在法国革命以后的世界战争和恢复时期中的辩论。俄国革命采取了马克思
的理论，我们目前正处于经济学说上的一个革命当中，这个革命是从另一次
的世界战争中发展起来的。
洛克提出劳动价直论，不是主要地作为趣济学的基础，而是主要地作为
一种辩护，说明以财产权代替了君权的革命是有理由的。他把货币看作和私
有时富及共同财富是同一的，从而扩大了这些财产权。可是，这种重商主义
的哲学起了作用，将经济学说分成两个方向，货币的和非货币的。
货币论经过魁奈、杜阁、马尔萨斯发展下去，一直到麦克劳德、威克塞
尔、卡塞尔、纳普、霍特里、凯恩斯的信用论，以及在一个完全靠信用进行
的世界战争前后出现的其他理论。
劳动论经过斯密、李嘉图、普鲁东和马克思发展下去，他们想要用工作
和牺牲的实际价直代替货币的名义价值，从而预示一种以前人们不知道的劳
工的力量，劳工有力量可以指定战争靠它们来进行的条件。因此，最近这次
世界大战的未了问题，使劳工争取经济和政治权力的一致行动，显得非常突
出，这是洛克、斯密和李嘉图所不知道的：同时，经济学说从互相竞争的个
人财产所有者的物质平衡的理论变成由资本家和劳工双方的组织对经济行为
和政府实行集体管理的理论。我们将相当详细地研究经济学说上的这些历史
变迁，以便为现代的交易关系、业务规则以及“运行中的机构”等理论奠定
基础。
2.交易和业务机构1
1.从公司法人到运行中的机构
1893年印第安那州的人民要求立法机构调整对大规模公用事业公司
例如横贯全国的铁路企业的财产的捐税，使它们和农场主、工厂主及
商人的财产负担平等。财产在当时的意思是指有形体的财产和无形体的财
产，土地、建筑物、铁轨、现存商品、家具、财产等有形的东西和贷款以及
个人或公司所有的股份。无形体的财产是估税员所注意不到的，部分是因为
隐匿不报，部分是因为征税对象以所有人的居住地点为范围；拿公司法人组
织来说，它们的居住地点是它们在那里依法注册获得批准并且必须在那里设
立办公机构的那个州。因本州人民的要求，印第安郑州的立法机构改变了对
这些公司的估税办法，不再用它们在印第安那州的有形体财产的价值，而改
用它们的股票和债券的全部市场价值，根据纽约证券交易所中买卖的数字，
然后按照印第安那州的哩数对全国各州的哩数的比例，分配一部分价值给印
第安那州。
实际的影响是，一个公司，从前由于只是一种无形的依法存在的法人，
只在它注册的那一州有一种法律上的存在，现在变成了一种经济上的运行中
的机构goingnce，不管在什么地方进行业务，都在它的买卖交易中
存在，从而获得利润使它的股票和证券在证券交易所里能有价值。
俄亥俄州仿效了这条法律，并且从俄亥俄州转到美国最高法院，于1897
年得到该院的支持。最高法院发现亚当斯捷运公司在俄亥俄州所有的有形体
财产总共不过二万三千四百美元；可是按照哩数计算，俄亥俄州在股票和债
票的全部市场价值中所占的一份是四十五万美元，这一笔无形的财产，价值
约为有形体财产的十二倍。1亚当斯捷运公司已经不是一个设置在钮约地方的
公司，而成为一个在运行中的机构，在它做生意的无论什么地方都存在。
最高法院在1920年对美国钢铁公司的解散一案中，作了一次同样的从法
律意义到经济意义的转变。该公司在新泽西州注册，作为一种控股公司。司
法部提起控诉，要求解散控股公司，认为它违犯反托辣斯法律，可是法院调
查了它在国内各地的分支机构的业务，认为它们的买卖有合理的节制。1920
年没有向法院提出的一项业务惯例，所谓“匹茲堡附加”那种不公平的办法，
1923年根据范围广泛的西部辗钢消费者协会的请求，在联邦贸易委员会提
出。这个办法的内容是，所有的钢按照匹茲堡的价格，外加由匹茲堡到交货
地点的运费，不管在哪个地方制造的。根据合同，买方不在匹茲堡取得所有
权，而只能在他用鋼的地点取得所有权。起诉的律师认为，这种惯例造成一
种垄断，存在于新泽西州该控股公司法律上的所在地。如果这种主张是正确
的，补救的方法是解散控股公司，作为它是逃避反托辣斯法的一种欺骗手段。
根据这个理由，法院曾在美孚石油和烟草公司案件中命令过同样的解散。
可是“匹茲堡附加”案件中的经济学者，费特、里普利和康芒斯，认为
它是一种不公平的待遇，而不是垄断，这种不公平总是存在的，不管那公司
在什么地方营业：适当的补救方法不是解散，而是把对产品的所有权在钢的
1这一节作为一种序言或提纲，在以下各章中将详加讨论。
1参阅康芒斯：资本主义的法律基础。
任何一个制造地点转移给买方，不管是匹兹堡、芝加哥、杜罗司或者伯明翰。
公司在这些地方都设有工厂，在芝加哥制造的钢运到艾奥华跟匹茲堡的方
向相反，生产成本加运费也许少于在匹茲堡制造再运到艾奥华。可是艾奥
华得不到较低成本和较短运输的利益，如果芝加哥厂的售价是根据匹茲堡的
价格加上从匹茲堡算起的运费。再说，芝加哥的厂售货给接近匹茲堡这边的
地方，向买主所取的交货价格低于它向一个距离芝加哥较近的买主所取的交
货价格。这是“倾销”的办法，在远处的市场上用低于国内市场的价格出售。
问题是，当钢铁业三十年的惯例指定数以千计的向买主实际交货的地方作为
交割法律上的控制权的地点的时候，是否有一种自由竞争的市场，或者机会
均等和自由竞争的理想是否需要法律上的控制权应该在制造的地点转移给买
方。
联邦贸易委员会根据这种解释，命令停止以匹茲堡为基价地点，而改用
实际制造的地点为定价的基础。它的命令没有完全实现经济学家们关于所有
权的移转的意见，所谓法律上的所有权应该在制造地点转移给买主，以便所
有的买主可以有均等的机会在那个地方竞争，取得法律上的控制权；可是大
体上达到了经济学家们的目的。1
然而，重要的一点是，在上面所提的亚当斯捷运公司和美国钢铁公司两
案中，法院或是联邦贸易委员会1不管公司在它注册的州里固定的所在地点，
从一个只在法律上存在的法人公司改变到一个经济上的运行中的机构，存在
于一切它做生意的地方。
这种意义上的转变，尽管在许多其他案件中已经发展着，却包含另一种
转变，从老派经济学家的“交换”是商品的实际移交的意义，变成把交易关
系作为法律上所有权的转移的制度上的意义。规定价格和使得竞争可能的是
所有权，决定竞争公平还是不公平的是所有权的移转，而不是实物的交换。
2.从交换到交易
洛克的“劳动”的意义是他的法律、经济学和伦理学的化身。在他看来，
劳动意味着所有权以及被占有的物质东西的存在都是正当的。这种“所有权”
和“物质财富”的双重意义，二百年来始终是正统经济学家的意义，因此他
们隐蔽了制度经济学的园地。正是财富的双重意义的这种被隐蔽了的所有
权，激怒了非正统派的经济学家，从十九世纪中叶的马克思和普鲁东到二十
世纪初叶的索雷耳。我们将区别这两种意义，可是发现物质和所有权的相互
关系，不是在洛克的“劳动”那种化身里，而是在一种经济活动的单位
“交易”里，以及那种对有利的交易的预期里，这种预期是一种更大的
经济活动单位，一个“运行中的机构”或者进行中的机构。
这可以比拟现代物理、化学和天文学等各别的科学由于发现一种大家共
同的活动单位而发生的那种相互关系1。约略地说，从前物理学里的单位是分
1参阅康芒斯：钢铁市场上的交货价格的惯例，美国经济评论报，1924年第14期，第505页。
费特在他的重要著作垄断的假面具1931年版里研究了这方面的真相以及它在美国许多工业和法院
判决中的影响。参阅本节第10章vi
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